CFTC оштрафовала OANDA на 500 тыс. долл. за парушение требований к капиталу

[Владимир_R]

CFTC оштрафовала OANDA на 500 тыс. долл. за парушение требований к капиталу

[Только зарегистрированные и активированные пользователи могут видеть ссылки]

Обвинения регулятора сводятся к тому, что брокер не выполнил минимальные финансовые требования для RFED и FCM.

Комиссия по срочной биржевой торговле США, CFTC, наложила на OANDA Corporation штраф в размере 500,000 долларов за несоблюдение определенных правил, в том числе минимальных требований к капиталу.

CFTC выписала ордер и одновременно объявила об урегулировании претензий с канадской фирмы, которая является одним из немногих розничных валютных брокеров, которые работают как зарегистрированный в CFTC розничный валютный дилер (RFED) и продавец фьючерсных контрактов (FCM).

Регулятору не понравилось, что OANDA не выполнила минимальные финансовые требования для RFED и FCM и трижды нарушила ограничение на снятие капитала в результате выплаты дивидендов.

Согласно постановлению, каждое из этих нарушений было результатом неадекватного внутреннего контроля OANDA и неспособности регулировать вопросы, связанные с соблюдением нормативных требований в отношении ведения бизнеса в качестве регистранта CFTC. Таким образом, OANDA не осознала наличие дефицита средств, а также факт недокапитализации в октябре 2018 года и в период с апреля 2019 года по август 2019 года.

CFTC похвалила OANDA за сотрудничество

В ордере также говорится, что OANDA нарушила минимальные финансовые требования CFTC, трижды выплатив дивиденды без соблюдения необходимых условий. Это произошло 15 октября 2018 года, 26 апреля 2019 года и 28 мая 2019 года.

Чтобы уладить претензии CFTC, OANDA согласилась выплатить штраф и пообещала больше не нарушать требования к капиталу.

Согласно правилам CFTC, розничный форекс-брокер должен постоянно поддерживать скорректированный чистый капитал (ANC) в размере 20 миллионов долларов или более. Если происходят события, влияющие на уровень минимального капитала, компания должна в кратчайшие сроки уведомить об этом регулятора.

Наблюдательный орган заявил, что при урегулировании этого вопроса он принял во внимание сотрудничество OANDA, а также меры, предпринятые компанией для устранения нарушений. Кроме того, эти нарушения не затронули интересы клиентов OANDA.

«Требования к капиталу являются краеугольным камнем нормативно-правовой базы CFTC, регулирующей деятельность посредников, и мы продолжим следить за соблюдением компаниями этих важных правил», добавил Джошуа Б. Стерлинг, директор по надзору за торговыми посредниками.

Напомним, что OANDA — это форекс брокер, зарегистрированный в нескольких юрисдикциях, с офисами в Торонто, Европе и Азиатско-Тихоокеанском регионе. Компания управляет торговой платформой, которую используют как розничные, так и институциональные инвесторы. Он также предоставляет информационные услуги по валютному рынку для частных лиц, крупных корпораций и управляющих портфелями.